Na neki način je provjera rizika od preusmjeravanja svojevrsna sveobuhvatna kontrola provjere transakcije. Provjera rizika od preusmjeravanja je procjena mogućnosti da neki predmet ili usluga dođu do osobe, mjesta ili uporabe koji nisu navedeni poduzeću ili koje državno tijelo nije odobrilo tijekom transakcije. Glavna zadaća provjere rizika od preusmjeravanja je osigurati da predmeti ili usluge ne dođu do sankcioniranih ili ograničenih država, poduzeća ili pojedinaca te da im krajnja uporaba ne bude u svrhu OMD-a ili vojne svrhe.. Provjera rizika od preusmjeravanja mora se provoditi za sve poslovne transakcije i aktivnosti koje uključuju strane osobe ili mjesta, čak i ako su rezultati svih ostalih provjera negativni.

Nekoliko nacionalnih tijela (uključujući vlade SAD-a, Koreje i Rusije) i međunarodne organizacije razvile su i objavile pokazatelje rizika od preusmjeravanja koji se ponekad zovu i „crvene zastavice“ koje poduzeća mogu koristiti kao dio svojeg postupka provjere rizika od preusmjeravanja. Poduzeća se također potiču da razviju svoje pokazatelje rizika od preusmjeravanja koristeći se svojim specijaliziranim znanjem o robi/tehnologijama/uslugama s kojima se susreću te svojim klijentima i ostalim dionicima u svojem industrijskom sektoru, o globalnom tržištu i lancu opskrbe za njihove proizvode i usluge, kao i standardnim trgovinskim praksama u svojem industrijskom sektoru.

Zadatak 1: Određivanje osobe koja će razviti proces provjere rizika od preusmjeravanja

Odgovarajući ovlašteni službenik za usklađenost (glavni službenik za usklađenost ili službenik za usklađenost trgovine), zajedno sa stručnjacima iz tehničkog odjela i odjela prodaje poduzeća trebali bi razviti postupak za provjeru rizika od preusmjeravanja. Potonji može pomoći u izradi ili proširenju državnog popisa pokazatelja rizika od preusmjeravanja da bi ih učinili još primjenjivijima za poslovanje poduzeća i njegovu operativnu stvarnost.. Pravni odjel može dati smjernice o tome postoje li pokazatelji rizika od preusmjeravanja / „crvene zastavicekoji zbog toga što se nalaze u nacionalnom zakonodavstvu i ako su prisutni u transakciji, automatski daju saznanja ili sumnju o neovlaštenom krajnjem korisniku, odredištu ili krajnjoj uporabi i pokreću sustav sveobuhvatnih kontrola strateške kontrole trgovine .

Zadatak 2: Izrada posebnih postupaka provjere rizika od preusmjeravanja

Provjera rizika od preusmjeravanja može i mora se provoditi u svim fazama transakcije, posebice kada se bilo koji detalji transakcije mijenjaju na bilo koji način. Da bi se izradio postupak provjere rizika od preusmjeravanja, vaše poduzeće najprije mora odrediti ako su pokazatelji rizika od preusmjeravanja određeni / obavezni prema zakonodavstvu koje se odnosi na stratešku kontrolu trgovine ili državi u kojoj prijenos ili usluga započinju ili ako tijelo za izdavanje dozvole strateške kontrole trgovine ima smjernice za rizik od preusmjeravanja koji mora biti osnova provjere.

Ako državna tijela u državi u kojoj prijenos robe ili usluge započinje ne obvezuje ili ne daje pokazatelje rizika od preusmjeravanja, mogu se uporabiti oni koji se odnose na druge države. Kao što je prethodno navedeno, SAD, Rusija i Koreja imaju objavljene neke vrste pokazatelja rizika od preusmjeravanja [popis pokazatelja rizika od preusmjeravanja može se naći u odjeljku „Resursi za provedbu“ pod naslovom „Međunarodni resursi za stratešku kontrolu trgovine“ ovog vodiča]. Poduzeće tada dodaje ili prilagođava popis pokazatelja rizika od preusmjeravanja koji će se provjeriti korištenjem vlastitih znanja i iskustava. U svi slučajevima,ključno je da postupak provjere rizika od preusmjeravanja obeshrabri „samomaskiranje“ poduzeća u identifikaciji rizika od preusmjeravanja. Nakon što se izradi popis rizika od preusmjeravanja koji će se uporabiti, poduzeće mora odrediti točke u transakciji u kojima će se provoditi provjera rizika od preusmjeravanja. Na kraju, kao dio postupka provjere rizika od preusmjeravanja potrebno je razviti protokol za obavješćivanje odgovornog službenika za usklađenost o sumnjivim pokazateljima u provjeri rizika od preusmjeravanja te postupak za daljnju istragu i procjenu potencijalnog rizika od preusmjeravanja.

Napomena: Odjeljak „Pomoć za provedbu PUU-a“ sadrži kontrolne liste i predloške koji se mogu uporabiti za procjenu rizika od preusmjeravanja. Isto tako, pododjeljak „Međunarodni resursi za stratešku kontrolu trgovine“ sadrže poveznice na razne pokazatelje rizika / crvene zastavice koje mogu poslužiti vašem poduzeću.

Zadatak 3: Navedite osoblje koje će biti odgovorno za izvršavanje provjere rizika od preusmjeravanja

Nakon što je postupak provjere rizika od preusmjeravanja definiran, mora se odrediti odgovornost za provođenje provjere rizika od preusmjeravanja u skladu s tim postupkom. Zaposlenici iz odjela prodaje ili oni koji su u izravnom kontaktu s klijentom ili vanjskim strankama mogu biti oni koji će provoditi preliminarnu provjeru rizika od preusmjeravanja. Naknadno u procesu, provjeru rizika od preusmjeravanja može vršiti odjel logistike / slanja. Kao što je prethodno navedeno, potreban je postupak kojim će se predložena transakcija proslijediti ovlaštenom službeniku na daljnji pregled u slučajevima kada postoje bilo koji sumnjivi pokazatelji u odnosu na utvrđene pokazatelje rizika od preusmjeravanja.

Zadatak 4: Utvrđivanje postupaka i informacija za ažurnost postupaka provjere rizika od preusmjeravanja

Budući da popis pokazatelja rizika od preusmjeravanja nije dugačak i promjenjiv kao onaj kontroliranih krajnjih korisnika i odredišta, nije ga potrebno provjeravati i ažurirati toliko često. Međutim, ovlašteni službenici za usklađenost moraju moraju biti u toku s odredbama rizika od preusmjeravanja svih važećih nacionalnim i stranih propisa, s obzirom da se isti mogu s vremena na vrijeme mijenjati. Nadalje, u odnosu na godišnji unutarnji audit/reviziju, poduzeće mora procijeniti svoje procese procjene rizika od preusmjeravanja da bi osigurala da su opsežni i učinkoviti. S tim ciljem, poduzeće također mora pokušati razviti dobre komunikacijske i informacijske kanale s tijelima za izdavanje dozvola strateške kontrole trgovine u državama u kojima posluje da bi bilo u toku s trendovima proliferacije i da poboljša svoj pristup procjeni rizika od preusmjeravanja.

Zadatak 5: Dokumentiranje postupka provjere rizika od preusmjeravanja i njegovi ishodi

Svi podaci o procjeni rizika od preusmjeravanja moraju se čuvati za buduću uporabu i u svrhe audita za osobe koje će provoditi procjenu.. Pogledajte odjeljak „Vođenje evidencije i dokumentacija“ za dodatne informacije o zapisima o procjeni rizika o preusmjeravanju.